湖北省人民政府关于印发在核准制下做好推进企

发文单位:湖北省人民政府

发文标题:湖北省人民政府关于印发在核准制下做好推进企业规范上市工作和做好上市公司与控股股东五分开工作意见的通知

发文标题:安徽省人民政府办公厅转发中国证券监督管理委员会合肥证券监管特派员办事处关于进一步规范上市公司与控股股东关系促进上市公司提高治理和经营管理水平若干意见的通知

文  号:鄂政发(2001)77号

发文单位:湖北省人民政府

发文单位:安徽省人民政府办公厅

发布日期:2001-12-5

文号:鄂政发(2001)77号

文号:皖政办[2003]9号

执行日期:2001-12-5

发布日期:2001-12-5

发布日期:2003-3-1

生效日期:1900-1-1

执行日期:2001-12-5

执行日期:2003-3-1

《关于在核准制下做好推进企业规范上市工作的意见》和《做好上市公司与控股股东五分开工作的意见》,已经省人民政府同意,现予印发,请各地、各有关部门认真贯彻执行。

生效日期:1900-1-1

生效日期:1900-1-1

关于在核准制下做好推进企业规范上市工作的意见

《关于在核准制下做好推进企业规范上市工作的意见》和《做好上市公司与控股股东五分开工作的意见》,已经省人民政府同意,现予印发,请各地、各有关部门认真贯彻执行。

各市、县人民政府,省政府各部门、各直属机构:

为了适应我国证券市场股票发行制度改革的要求,在核准制下积极推进我省企业上市工作,提高上市公司质量,促进证券市场健康发展,更好地发挥上市公司在全省结构调整和经济建设中的作用,现根据《公司法》、《证券法》等法律法规和有关文件规定,结合我省实际,对在核准制下大力推进企业规范上市工作提出如下意见:

关于在核准制下做好推进企业规范上市工作的意见

  中国证券监督管理委员会合肥证券监管特派员办事处《关于进一步规范上市公司与控股股东关系促进上市公司提高治理和经营管理水平的若干意见》已经省人民政府同意,现转发给你们,请按照依法行政的要求,指导、督促上市公司及其控股股东单位依法规范运作。

一、进一步提高对推进企业规范上市的认识。企业上市从行政审批制到核准制,是股票发行制度的重大改革,对于增强股票发行政策的透明度和可预测性,大力推进发行机制市场化,促进证券市场健康发展具有重大意义。实行核准制后,企业上市仍需省政府审核同意,省政府授权省体改办负责做好企业上市的相关工作。按照国家有关法律法规和证券监管部门的要求,各级政府部门要从确保上市公司质量、维护投资者利益的高度,增强在核准制下地方政府和部门对推进企业规范上市工作的责任感,克服无所作为和放任自流的消极思想,从促进全省经济发展、加强证券市场建设、培育优质证券市场主体出发,充分发挥政府部门的协调、服务职能,积极配合证券监管部门,做好企业规范上市的相关工作。

为了适应我国证券市场股票发行制度改革的要求,在核准制下积极推进我省企业上市工作,提高上市公司质量,促进证券市场健康发展,更好地发挥上市公司在全省结构调整和经济建设中的作用,现根据《公司法》、《证券法》等法律法规和有关文件规定,结合我省实际,对在核准制下大力推进企业规范上市工作提出如下意见:

  安徽省人民政府办公厅

二、切实加强企业上市后备资源培育。建立全省企业上市后备资源库,要选择符合产业发展方向、科技含量高、资产质量优、发展前景好、对在证券市场直接融资有强烈要求的企业进入后备资源库。要采取切实可行措施,指导进入后备库的企业,尽快具备股票发行与上市的条件。列入上市企业后备资源的企业实施动态管理,根据全省经济发展的需要和企业自身条件进行调整和补充。

一、进一步提高对推进企业规范上市的认识。企业上市从行政审批制到核准制,是股票发行制度的重大改革,对于增强股票发行政策的透明度和可预测性,大力推进发行机制市场化,促进证券市场健康发展具有重大意义。实行核准制后,企业上市仍需省政府审核同意,省政府授权省体改办负责做好企业上市的相关工作。按照国家有关法律法规和证券监管部门的要求,各级政府部门要从确保上市公司质量、维护投资者利益的高度,增强在核准制下地方政府和部门对推进企业规范上市工作的责任感,克服无所作为和放任自流的消极思想,从促进全省经济发展、加强证券市场建设、培育优质证券市场主体出发,充分发挥政府部门的协调、服务职能,积极配合证券监管部门,做好企业规范上市的相关工作。

  二00三年三月一日

亚州城ca88手机版,三、建立拟上市企业重大事项备案制度。为适应新的股票发行制度的要求,发挥地方政府和有关部门的协调服务作用,要加强对拟上市企业全过程跟踪和考核,提高政府审核工作的质量和水平。拟上市企业要对改制、年度经营业绩和进行上市申报、券商辅导、证券监管部门检查验收等重大事项及时向省体改办备案。

二、切实加强企业上市后备资源培育。建立全省企业上市后备资源库,要选择符合产业发展方向、科技含量高、资产质量优、发展前景好、对在证券市场直接融资有强烈要求的企业进入后备资源库。要采取切实可行措施,指导进入后备库的企业,尽快具备股票发行与上市的条件。列入上市企业后备资源的企业实施动态管理,根据全省经济发展的需要和企业自身条件进行调整和补充。

  关于进一步规范上市公司与控股股东关系促进上市公司提高治理和经营管理水平的若干意见
(中国证券监督管理委员会合肥证券监管特派员办事处二00三年二月十八日)

四、严格坚持企业上市条件。为适应证券市场规范化建设的要求,保证上市公司质量,各级政府和有关部门必须严格坚持企业上市条件。申请公开发行股票并上市的企业必须符合《公司法》、《证券法》、《股票发行与交易管理暂行条例》及相关法律法规和文件的规定,符合首次公开发行、上市条件和信息披露的要求。在证券监管部门及券商对企业上市条件进行专业性审查、辅导的前提下,政府有关部门要将审核的重点放在以下几个方面:

三、建立拟上市企业重大事项备案制度。为适应新的股票发行制度的要求,发挥地方政府和有关部门的协调服务作用,要加强对拟上市企业全过程跟踪和考核,提高政府审核工作的质量和水平。拟上市企业要对改制、年度经营业绩和进行上市申报、券商辅导、证券监管部门检查验收等重大事项及时向省体改办备案。

  随着我国证券市场的不断发展和完善,我省上市公司队伍不断壮大,有力地促进了企业自身和全省经济的发展。我省上市公司总体状况良好,但在发展中也出现了一些不容忽视的问题,特别是少数上市公司的法人治理结构还不完善,控股股东与上市公司的关系还不规范等。这不仅制约了我省上市公司治理和经营管理水平的提高,影响了上市公司再筹资能力的发挥,还直接导致少数上市公司成为高风险公司,影响了我省证券市场的稳健发展。为进一步规范我省上市公司与控股股东的关系,促进上市公司完善法人治理结构,转换机制,规范运作,维护广大投资者的合法权益,防范和化解证券市场风险,根据国家有关法律法规,现提出如下意见:

1、公司改制合规合法;

四、严格坚持企业上市条件。为适应证券市场规范化建设的要求,保证上市公司质量,各级政府和有关部门必须严格坚持企业上市条件。申请公开发行股票并上市的企业必须符合《公司法》、《证券法》、《股票发行与交易管理暂行条例》及相关法律法规和文件的规定,符合首次公开发行、上市条件和信息披露的要求。在证券监管部门及券商对企业上市条件进行专业性审查、辅导的前提下,政府有关部门要将审核的重点放在以下几个方面:

  一、规范上市公司与控股股东单位高级管理人员双重任职问题。

2、公司与大股东之间资产、财务、人员、机构、业务按规定分开;

1、公司改制合规合法;

  (一)上市公司董事长原则上不得由控股股东单位法定代表人兼任。上市公司应根据《上市公司治理准则》及《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的规定,建立独立董事制度,并报证券监管部门备案。

3、公司法人治理结构健全、完善、规范;

2、公司与大股东之间资产、财务、人员、机构、业务按规定分开;

  (二)上市公司总经理、副总经理、财务负责人、营销负责人、董事会秘书等高级管理人员必须专职在上市公司工作,并在上市公司领取薪酬,不得在控股股东单位兼任除董事以外的任何职务,不得从控股股东单位领取薪酬。

4、公司董事、监事和高管人员无违纪违法行为且符合有关法律、法规和中国证监会对担任这些职务的要求;

3、公司法人治理结构健全、完善、规范;

  (三)上市公司董事、监事应向公司如实申报在控股股东单位的兼职情况。上市公司高级管理人员在控股股东单位兼职不符合前述规定的,应在2003年6月30日前予以调整。

5、公司经营业绩真实、准确,并在全省同行业中处于领先地位;

4、公司董事、监事和高管人员无违纪违法行为且符合有关法律、法规和中国证监会对担任这些职务的要求;

  (四)上市公司的执行董事不得在股东单位、股东的控股子公司、股东的附属企业担任管理职务。

6、募集资金投向符合国家和我省产业发展方向;

5、公司经营业绩真实、准确,并在全省同行业中处于领先地位;

  (五)同时在控股股东单位和上市公司担任董事(监事)的人数不得超过上市公司董事会(监事会)人数的三分之一。

7、公司申请上市有关文件真实、合法有效;

6、募集资金投向符合国家和我省产业发展方向;

  二、上市公司应当保持机构和财务独立,与控股股东分开运作。

8、企业所在地政府同意企业申请发行股票并上市。

7、公司申请上市有关文件真实、合法有效;

  (一)上市公司的生产经营和行政管理(包括劳动、人事及工资管理等)应完全独立于控股股东,办公机构和生产经营场所与控股股东分开,不得实行“两块牌子,一套人马”、混合经营或合署办公。

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