亚州城ca88手机版中国证券监督管理委员会关于认

发文单位:中国证券监督管理委员会

发文标题:中国证券监督管理委员会关于认真贯彻《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的通知[失效]

文  号:证监信字[1998]1号

发文单位:中国证券监督管理委员会

发布日期:1998-1-21

文号:证监信字[1998]1号

执行日期:1998-1-21

发布日期:1998-1-21

失效日期:1999-12-21 

执行日期:1998-1-21

《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(以下简称《办法》)已于近日发布。为更好地贯彻落实《办法》,做好清理审核工作,现就有关问题通知如下:

生效日期:1999-12-21

  一、实施步骤及时间安排

  《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(以下简称《办法》)已于近日发布。为更好地贯彻落实《办法》,做好清理审核工作,现就有关问题通知如下:

  清理审核工作分两个阶段进行。第一阶段为清理、初审阶段。各地证管办(证监会)应严格按照《办法》的规定,对所辖行政区域内现有从事证券、期货投资咨询业务的机构及其咨询人员进行清理;从中国证监会关于受理证券、期货投资咨询业务资格申请的公告发布之日起,各地证管办(证监会)即可对申请继续从业的机构及人员的申报材料进行受理、初审,并于1998年2月28日前将清理工作报告、初审通过的机构与人员的申报材料以及初审意见(盖章)一式三份报中国证监会信息监管部。

  一、实施步骤及时间安排

  未经授权地区的清理、初审工作由当地证券期货管理部门负责组织。

  清理审核工作分两个阶段进行。第一阶段为清理、初审阶段。各地证管办(证监会)应严格按照《办法》的规定,对所辖行政区域内现有从事证券、期货投资咨询业务的机构及其咨询人员进行清理;从中国证监会关于受理证券、期货投资咨询业务资格申请的公告发布之日起,各地证管办(证监会)即可对申请继续从业的机构及人员的申报材料进行受理、初审,并于1998年2月28日前将清理工作报告、初审通过的机构与人员的申报材料以及初审意见(盖章)一式三份报中国证监会信息监管部。

  第二阶段为复审阶段。我会对地方证管办(证监会)上报的初审材料进行复审,从1998年3月中旬起,分批对符合条件的机构,颁发从事证券、期货投资咨询业务许可证;对符合条件的人员,颁发从事证券、期货投资咨询业务的执业证书。对获得业务许可证的机构以及获得执业证书的人员,中国证监会将在指定报刊上予以公布。

  未经授权地区的清理、初审工作由当地证券期货管理部门负责组织。

  二、清理的范围与原则

  第二阶段为复审阶段。我会对地方证管办(证监会)上报的初审材料进行复审,从1998年3月中旬起,分批对符合条件的机构,颁发从事证券、期货投资咨询业务许可证;对符合条件的人员,颁发从事证券、期货投资咨询业务的执业证书。对获得业务许可证的机构以及获得执业证书的人员,中国证监会将在指定报刊上予以公布。

  (一)清理范围:从事《办法》第二条规定的证券、期货投资咨询活动的机构及人员,包括:

  二、清理的范围与原则

  1.从事证券、期货投资咨询活动的专营及兼营机构及其咨询人员;

  (一)清理范围:从事《办法》第二条规定的证券、期货投资咨询活动的机构及人员,包括:

  2.通过计算机网络系统提供证券、期货投资咨询服务的信息公司、软件公司及其咨询人员;

  1.从事证券、期货投资咨询活动的专营及兼营机构及其咨询人员;

  3.超出本机构营业范围和营业时间从事证券、期货投资咨询业务的证券经营机构和期货经纪机构及其咨询人员等。

  2.通过计算机网络系统提供证券、期货投资咨询服务的信息公司、软件公司及其咨询人员;

  (二)审核原则:

  3.超出本机构营业范围和营业时间从事证券、期货投资咨询业务的证券经营机构和期货经纪机构及其咨询人员等。

  1.优先考虑内部管理严格、服务质量较高、没有受过中国证监会处理的专业咨询机构。

  (二)审核原则:

  2.清理阶段暂不受理1997年12月31日以后注册成立的机构的申请。

  1.优先考虑内部管理严格、服务质量较高、没有受过中国证监会处理的专业咨询机构。

  3.对于咨询人员此次申请执业资格,考虑到目前的实际情况,可暂不要求其提供通过从业资格考试的证明文件,但除应具备《办法》第十三条第(一)至(五)项条件外,还应具备如下条件:

  2.清理阶段暂不受理1997年12月31日以后注册成立的机构的申请。

  (1)1997年12月31日咨询机构在册的咨询人员;

  3.对于咨询人员此次申请执业资格,考虑到目前的实际情况,可暂不要求其提供通过从业资格考试的证明文件,但除应具备《办法》第十三条第(一)至(五)项条件外,还应具备如下条件:

  (2)具有三年或三年以上从事证券、期货业务的经历;

  (1)1997年12月31日咨询机构在册的咨询人员;

  (3)在所提供的市场咨询意见中,没有因过激言词以及误导市场的行为而受到中国证监会的处理;

  (2)具有三年或三年以上从事证券、期货业务的经历;

  (4)公开发表或向客户提供的研究成果在五万字以上;

  (3)在所提供的市场咨询意见中,没有因过激言词以及误导市场的行为而受到中国证监会的处理;

  (5)如仅具有大专学历,则需同时具备五年以上的证券、期货投资咨询从业经历。

  (4)公开发表或向客户提供的研究成果在五万字以上;

  1999年年检时,将对咨询人员的执业资格,根据其从业资格考试结果进行重新审定(证券、期货投资咨询人员的从业资格考试我会将另行布置)。

  (5)如仅具有大专学历,则需同时具备五年以上的证券、期货投资咨询从业经历。

  4.各地证管办(证监会)对咨询机构及其人员的监管依照属地管辖原则进行。咨询机构在异地设立的具有法人资格的分支机构,由所在地证管办(证监会)依《办法》规定的程序进行初审;在异地设立的不具有法人资格的分支机构,此次清理、初审工作由机构注册地证管办(证监会)负责,并将最终结果通报该分支机构所在地证管办(证监会)。

  1999年年检时,将对咨询人员的执业资格,根据其从业资格考试结果进行重新审定(证券、期货投资咨询人员的从业资格考试我会将另行布置)。

  三、地方证管办(证监会)应切实加强对咨询机构和人员的指导和日常监管,对违规行为要严肃查处

  4.各地证管办(证监会)对咨询机构及其人员的监管依照属地管辖原则进行。咨询机构在异地设立的具有法人资格的分支机构,由所在地证管办(证监会)依《办法》规定的程序进行初审;在异地设立的不具有法人资格的分支机构,此次清理、初审工作由机构注册地证管办(证监会)负责,并将最终结果通报该分支机构所在地证管办(证监会)。

  自《办法》生效之日起,任何未取得业务许可证的机构和未取得执业证书的个人,均不得从事《办法》第二条所列各种形式证券、期货投资咨询业务;任何机构和个人如果违反此要求,地方证管办(证监会)应根据《办法》的规定及我会的授权,负责查处本行政区域内的违规行为,监督受到行政处罚的机构和个人执行处罚决定,并报我会备案。

  三、地方证管办(证监会)应切实加强对咨询机构和人员的指导和日常监管,对违规行为要严肃查处

  各地证管办(证监会)要设立举报电话,及时受理群众的投诉。

  自《办法》生效之日起,任何未取得业务许可证的机构和未取得执业证书的个人,均不得从事《办法》第二条所列各种形式证券、期货投资咨询业务;任何机构和个人如果违反此要求,地方证管办(证监会)应根据《办法》的规定及我会的授权,负责查处本行政区域内的违规行为,监督受到行政处罚的机构和个人执行处罚决定,并报我会备案。

  各地证管办(证监会)要高度重视此项工作,切实加强领导,并结合本地区的实际情况,认真组织落实,要坚持标准,做好清理和初审工作。各地证管办(证监会)要及时总结经验,并将情况及时通报我会。

  各地证管办(证监会)要设立举报电话,及时受理群众的投诉。

申请证券、期货投资咨询从业及执业资格报送材料格式

  各地证管办(证监会)要高度重视此项工作,切实加强领导,并结合本地区的实际情况,认真组织落实,要坚持标准,做好清理和初审工作。各地证管办(证监会)要及时总结经验,并将情况及时通报我会。

  为做好证券期货投资咨询从业及执业资格申报材料的审核工作,根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定,现对向中国证监会申报材料的格式提出如下要求:

  附件:申请证券、期货投资咨询从业及执业资格报送材料格式

本文由亚洲城发布于党建工作,转载请注明出处:亚州城ca88手机版中国证券监督管理委员会关于认

您可能还会对下面的文章感兴趣: